题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种
原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入。同样,在配股过程中,投资者未配部分,如协议中要求包销,也必须由证券公司购入。()
A.正确
B.错误
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A.正确
B.错误
属于证券公司自营业务范围的有()。
A.自营买卖上市证券
B.柜台自营买卖
C.在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能金额售出,按照协议,余额部分由证券公司买人
D.在配股过程中,因协议中要求包销,证券公司购人投资者未配部分
A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务.其净资本需求需相应增加2亿元
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资 本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)