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[判断题]

金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。(出题来源:反洗钱法第三章金融机构反洗钱义务第十五条)()

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第1题
根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第2题
此次新《办法》明确()金融机构反洗钱组织机构、人力资源保障、反洗钱信息系统和技术保障等要求。
A.金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作

B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制

C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源

D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

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第3题
根据《上市公司治理准则》,上市公司应当建立内部控制及风险管理制度,并设立专职部门或者指定内设
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第4题
银行业金融机构应当设立或指定投诉处理部门,负责客户投诉事项。()

A.指导

B.协调

C.处理

D.监督

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第5题
银行业金融机构应当设立或指定()部门,负责指导、协调、处理客户投诉事项。

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第6题
公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人犯罪的案件,应当照顾未成年人的(),并可以根据需要

公安机关、人民检察院、人民法院办理未成年人犯罪的案件,应当照顾未成年人的(),并可以根据需要设立专门机构或者指定专人办理。

A.年龄因素

B.智力因素

C.身心特点

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第7题
银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。此题为判断题(对,错)。
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第8题
金融机构应当设立兼职的反洗钱岗位,配备兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。()
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第9题
金融机构应当设立专职的(),配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。

A.反洗钱部门

B.反洗钱岗位

C.反洗钱团队

D.反洗钱工作领导小组

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第10题
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。
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第11题
金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。()此题为判断题(对,错)。
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