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第2题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（)。
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
第3题
关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）
A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时，销售机构不得代扣或收取任何费用
C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
第4题
我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括（）。
A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的，不可以再开设基金账户
B. 投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以在异地开设基金账户
C. 投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户
D. 基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金
第5题
关于基金份额的转托管，以下说法正确的是()。
A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
B.转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成
C.基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续
D.一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额
第7题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（)。
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理
第11题
客户办理基金的定期定额申购业务时如需终止申购业务，应在()到销售网点办理解约手续。
客户办理基金的定期定额申购业务时如需终止申购业务，应在（)到销售网点办理解约手续。
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A.任意时间
B、基金网点营业时间
C、基金开放日
D、约定申购日的前一个基金开放日结束前
