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[主观题]

挂牌公司出现下列()情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A.进入破产清算程

挂牌公司出现下列()情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A.进入破产清算程序

B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

D.中国证券业协会规定的其他情形

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第1题
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有()Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券公司不得担任主办券商的情形()

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

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第3题
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。 ()

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第4题
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。() A.正确B.错误C.放弃

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
中关村科技园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让,须委托一家报价券商作为其主办
报价券商,向中国证监会推荐挂牌。()

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第6题
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有 ()。 A.设立满5年B.属于

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有 ()。

A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出,具有持续经营记录

D.公司治理结构健全,运作规范

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第7题
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下()条件。

A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C.主营业务突出,具有持续经营记录

D.公司治理结构健全,运作规范

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第8题
代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转
让主办券商业务的主办业务之一。

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第9题
除法定限售股份外,申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的,应向全国股转公司公司业务部提交以下文件()

A.由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书

B.财务顾问报告

C.主办券商出具的审查意见

D.法律意见书

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第10题
主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单,确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形,挂牌审查期间被列入名单的,主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
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