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代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转

让主办券商业务的主办业务之一。

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第1题
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()

A.从事报价转让业务的申请书

B.代办股份转让主办券商业务资格证书

C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

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第2题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第3题
符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ()

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第4题
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ()

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第5题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有()等。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

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第6题
园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让,可以直接向中国证券业协会申请。()

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第7题
中国证券业协会有“监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给
予纪律处分”的职责。 ()

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第8题
代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,并以法律法规形式明确各方的权利、义
务和责任。 ()

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第9题
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会
申请取得报价转让业务资格。 ()

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第10题
三板市场是中国证券业协会主办的代办股份转让系统,由证券公司为非上市公司提供股份转让服务的市场。()
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