题目内容
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[主观题]
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到
资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ()
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在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为()。
A.代理原则
B.效率原则
C.公开、公正、公平原则
D.勤勉原则
关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B.将自营账户借给他人使用
C.将自营业务和代理业务混合操作
D.委托其他证券公司代为买卖证券
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割