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[单选题]

证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第1题
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的。中国证监会及其派出机构应当自验
收完毕之日起()个工作臼内解除对其采取的有关措施。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第2题
银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的前款规定的有关措施

A.2

B.3

C.5

D.7

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第3题
银行业金融机构违反审慎经营规则,整改后经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构验收,符
合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的相关监管措施。

A.3

B.10

C.15

D.30

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第4题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当()。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

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第5题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形,可以对其采
取下列措施()。

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.撤销其有关业务许可

D.指定其他机构托管,接管

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第6题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求?()Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施有(

A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B. 限制业务活动;责令暂停部分业务;认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

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第8题
对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的,中国证监会派出机构应该()。 A.责令

对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的,中国证监会派出机构应该()。

A.责令整改

B.在5个工作日内报送整改计划

C.在10个工作日内报送整改计划

D.整改期限不超过20

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第9题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第10题
针对钻孔灌注桩施工“桩体深度不足,进而影响地铁结构变形”的风险因素有哪些管控措施:()。

A.技术方案审查备案时,明确桩体深度要求

B.每周现场检查施工记录、监理记录中桩体深度是否符合方案要求

C.技术方案审查时明确桩体深度不足处置措施,调取施工监测、地铁保护监测数据,核实变形情况及发展趋势

D.如出现质量缺陷,要求设计、评估出具整改意见,责令期限内整改,整改经验收后,方可实施后续施工

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