分级监管的缺点有()。
A.机构庞大,监管成本较高
B.各监管机构之间协调性差
C.各监管机构之间难以统一
D.监管机构难以发挥规模优势
A.机构庞大,监管成本较高
B.各监管机构之间协调性差
C.各监管机构之间难以统一
D.监管机构难以发挥规模优势
A.5日
B.5个工作日
C.10日
D.10个工作日
下列关于公募基金的说法,那些是正确的()。
A.募集对象不固定
B.涉及众多投资人
C.监管机构实行严格的审批或核准制
D.监管机构一般实行备案制
E.允许公开进行宣传,向投资人以多种方式进行推介
A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员
25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。
A .申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C .全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制 , ,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D . 配备必要的业务人员 , 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.逐级报备,分级负责
B.逐级审批,集中负责
C.逐级审批,分级负责
D.统一审批,集中负责
A.20日
B.30日
C.60日
D.90日