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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

在巴塞尔委员会推出《巴塞尔协议I》之后，为推动中国银行业实施国际新监管标准，中国银行业监督管理委员会发布《中国银行业实施新监管标准指导意见》。（）

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第1题

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定（）。

A.内部风险资本计提

B.内部风险控制

C.风险披露

D.交易员的业绩

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第2题

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于-VaR来确定（）。

A.内部风险资本计提

B.内部风险控制

C.风险披露

D.交易员的业绩

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第3题

1998年，国际清算银行巴塞尔委员会正式通过了一个银行资本充足程度的国际标准，即《巴塞尔协议》。（）

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第4题

根据巴塞尔委员会颁布的资本协议的规定，核心资本充足率至少为（）

A.4%

B.6%

C.8%

D.10%

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第5题

根据巴塞尔银行监管委员会关于“统一资本计量与资本标准的国际协议”的原则，银监会决定，商业银行的

次级定期债务可以计入()中。

A.附属资本

B.核心资本

C.实收资本

D.资本金

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第6题

VaR模型应用的真正兴起始于1996年的“资本协议市场风险补充规定”。巴塞尔监管委员会指出，

银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。（）

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第7题

（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第8题

（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于

一致。

A．30国集团推广VaR模型

B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案

D．1996年的资本协议市场风险补充规定

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第9题

试述巴塞尔委员会的历史沿革及其重大事件。

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第10题

在《新巴塞尔协议》中，被称为“巴塞尔协议”三大支柱的是最低资本要求、监管当局的监督检查和市场约束。()此题为判断题(对，错)。

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第11题

《巴塞尔协议在》中把银行资产按风险程度划分为0%、20%、50%、100%四个等级，风险越大的资产，权重越大。（)

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