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[多选题]
十九、有下列情形之一的，应当对违规经营投资相关责任人从重或加重处理（）
A.未及时采取措施或措施不力导致资产损失或其他不良后果扩大的
B.隐瞒、漏报或谎报资产损失的
C.伪造、毁灭、隐匿证据，或者阻止他人揭发检举、提供证据材料的
D.规避监管部门监督造成经济损失的
答案
ABCD
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A.未及时采取措施或措施不力导致资产损失或其他不良后果扩大的
B.隐瞒、漏报或谎报资产损失的
C.伪造、毁灭、隐匿证据，或者阻止他人揭发检举、提供证据材料的
D.规避监管部门监督造成经济损失的
答案
ABCD
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A.被依法撤销或者宣告破产
B.未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务
C.在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息
D.违规授权下辖机构开办结售汇业务
A.严重违反审慎经营规则，导致重大案件发生的
B.严重违反市场公平竞争规定，影响金融市场秩序稳定的
C.严重损害消费者权益，社会关注度高、影响恶劣的
D.多次违法违规的
A.资产损失频繁发生、金额巨大、后果严重、影响恶劣
B.屡禁不止、顶风违规、为个人不当谋利的
C.强迫，唆使他人违规造成损失或其他严重不良后果的
D.违规情节较轻的
A.未能认真履行职业卫生管理职责的
B.对职业病危害虚报、瞒报的
C.造成职业病危害事故或者其他严重后果的
D.以上都是”
A.未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.对职责范围内发生的严重违纪问题掩盖、袒护的
B.对上级党组织明确指出的违规违纪问题不整改、不问责的
C.干扰、阻碍责任追究或者对抗组织审查的
D.被问责后同一任期内又发生类似问题需要问责的
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。
A．保荐代表人数量少于两名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D．保荐代表人数量少于3名
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
金融机构有下列情形之一的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员一年以上五年以下任职资格（）
A.违法违规经营，情节较为严重或造成损失数额较大的
B.违反审慎经营规则，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的
C.违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的
D.披露虚假信息，严重损害存款人和其他客户合法权益的
A.不如实向组织人事部门回复掌握的有关拟任人选遵守党纪政纪情况的
B.不按照有关规定对干部选拔任用工作进行监督检查的
C.对发现的干部选拔任用工作中的违规违纪行为不进行调查处理的
D.对反映拟任人选问题的性质严重、线索清楚、内容具体的举报不按照有关规定进行调查核实的
