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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下面给出了一些风险监控指标值,其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有()。

A.证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%

B.证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%

C.证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%

D.证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%

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第1题
证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议.

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

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第2题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是()。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币 2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第3题
42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。A .经中国证监会核定具有证券资产管

42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。

A .经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B . 净资本不低于人民币 2 亿元 , 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格 , 无不良行为记录 , 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D .具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第4题
下面给出了4个测量误差的定义,其中国际通用定义为()

A.含有误差的量值与其真值之差;

B.测量结果减去被测量的真值;

C.计量器具的示值与实际值之差;

D.某量值的给出值与客观真值之差;

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第5题
指出下面案例中教师的言行符合或违背什么教学原则?并简要解释。一位教师教“因式分解”这

指出下面案例中教师的言行符合或违背什么教学原则?并简要解释。

一位教师教“因式分解”这一单元时,发现学生的知识基础差别较大,于是对八位成绩好的学生提出了不同的要求,让他们到图书馆自学《因式分解及其应用》一书。经过自学,他们不但完成了规定的习题作业,而且集体选编了几十道有代表性的习题。教师有选择地按程度分别介绍给其他同学练习和讨论,进一步推动了全班的学习,使全班提前五课时完成了“因式分解”单元的教学任务。

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第6题
夏普指数以()作为基金风险的度量,给出了基金单位标准差的超额收益率。

A.方差

B.贝塔值

C.标准差

D.波动率

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第7题
夏普指数以()作为基金风险的度量,给出了基金单位标准差的超额收益率。

A.方差

B.贝塔值

C.标准差

D.基点价格值

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第8题
风险管理是指决定如何处理并进行项目的风险管理活动。风险管理的第一步是下面哪一项?()

A.风险评估

B.风险识别

C.风险监控

D.风险应对

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第9题
风险预控管理体系符合”PDCA”运行模式,其中A指()。

A.计划

B.实施

C.改进

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第10题
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,下列说法中错误的是()。
A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面,需具备完善的集合监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

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