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第2题
持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司
的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）
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第3题
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外)。 A．投资者进行战略投资所
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B．投资者根据＜证券法＞相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
第4题
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）A．投资者进行战略投资所持上市
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）
A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B．投资者根据（证券法＞相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
第5题
可转换公司债券，是指发行人依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换债券投资者在转换前拥有债权，也可以选择在规定时间内将其持有的债券以事先约定的转股价格转换成指定公司的股票。可见，可转换债券的持有人（）①实际上拥有了更为灵活的投资选择②可以选择持有债券到期并收取本息③转换前后都享有股东的权利和义务④能够同时享有债券收益和股票收益
A.①②
B.①③
C.②④
D.③④
第6题
持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的
股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达（）%以上,以后每增加或减少1%,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
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A．10
B．15
C．5
D．7
第7题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的________及其后每增加_______时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例．()
A.20% 2%
B.16% 2%
C.20% 1%
D.16% 1%
第8题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每
增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
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A．15%，2%
B．16%，2%
C．16%，3%
D．15%，3%
第9题
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
证券公司不得担任主办券商的情形（)
A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提
