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[主观题]

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。 A.投资者进行战略投资所

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据<证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第1题
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。 A.投资者进行战略投资所持上市

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第2题
除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)A.投资者进行战略投资所持上市

除以下()情形外,外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)

A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据(证券法>相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分詈改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售

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第3题
证券公司在股票证券过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

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第4题
外国投资者股权并购的,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照以下()比例
确定投资总额的上限。

A.注册资本在210万美元以下的.投资总额不得超过注册资本的10/7

B.注册资本在210万-500万美元的,投资总额不得超过注册资本的两倍

C.注册资本在500万-1200万美元的,投资总额不得超过注册资本的2.5倍

D.注册资本在1 200万美元以上的,投资总额不得超过注册资本的3倍

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第5题
外国投资者股权并购的,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照以下()比例确定投资总额的上限。

A.注册资本在200万美元以下的,投资总额不得超过注册资本的10/7

B.注册资本在210万美元以下的,投资总额不得超过注册资本的10/7

C.注册资本在210万~500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2.5倍

D.注册资本在210万~500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2倍

E.注册资本在500万~1200万美元的,投资总额不得超过注册资本的2.5倍

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第6题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

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第7题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

A.提前泄露证券发行信息

B.承销未经核准的证券

C.在承销过程中不按有关规定披露信息

D.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

E.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第8题
关于卖空交易,以下表述错误的是()

A.融券业务同样会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

B.用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按同一折算率进行折算

C.卖空交易即融券业务,指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益

D.卖空交易没有平仓之前,投资者融券卖出所得资金除买券还券外,不能用于其他用途

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第9题
外商投资,是指外国的自然人、企业或者其他组织(以下称外国投资者)直接或者间接在中国境内进行的投资活动,包括下列情形:()

A.外国投资者单独或者与其他投资者共同在中国境内设立外商投资企业;

B.外国投资者取得中国境内企业的股份、股权、财产份额或者其他类似权益;

C.外国投资者单独或者与其他投资者共同在中国境内投资新建项目;

D.法律、行政法规或者国务院规定的其他方式的投资。

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