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[主观题]

一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公

司股份表决权数量的行为或者事实. ()

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第1题
一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能支配的一个上市公司
股份转让权数量的行为或者事实。()

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第2题
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超
过30%的。应当编制详式权益变动报告书,除须披露前条规定的信息外,还应当披露以下()内容

A.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源,或者其他支付安排

B.前l2个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

C.不存在规定的禁止收购情形

D.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件

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第3题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公
司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A.3%,5

B.5%,5

C.3%,3

D.5%,3

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第4题
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()后,
其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(),应当如前述进行书面报告和公告

A.3%,3%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,5%

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第5题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司
已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第6题
实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司
行为的人。 ()

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第7题
拥有实际控制权是指国家出资企业直接或者间接合计持股比例超过50%,或者持股比例虽然未超过50%
,但为第一大股东,并通过股东协议、公司章程、董事会决议或者其他协议安排能够实际支配企业行为的情形。()
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第8题
包括银行在内的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排的可以视
为一致行动人。()

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第9题
证券公司不得担任财务顾问的情形是()

A.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有证券公司的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年证券公司与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.证券公司的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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第10题
存在()情形的,不得担任独立财务顾问。 A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持

存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

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