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[主观题]
在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发
生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。（）
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A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券，向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入，用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
A.上交所有权采取相应的监管措施和纪律处分
B.对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为，上交所有权依法上报中国证监会查处
C.对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为，上交所可以对相关投资者采取限制账户交易等措施
D.上交所不能采取监管措施或纪律处分
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为
C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形
D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为；部门规章及本所业务规则限制的行为
E.其他认为需要重点监控的事项
A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰
B.股票交易印花税由交易者自行缴纳
C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税
D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳
A.运用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
证券交易所的管理制度包括以下内容______ ()
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
A．操纵市场
B．内幕交易
C．欺诈客户
D．不公平竞争
A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B.投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险
C.制定交易或转托管有关事项
D.证券经纪商代理业务范围和权限
E.证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
A.对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理
B.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
C.监督检查证券发行.上市.交易的信息披露
D.开展投资者教育
