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[主观题]

下列说法错误的是()。 A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保

下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告

D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策

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第1题
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。()A.正确B.错

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价()A.正确B.错误

中国证券业协会负责对试点证券公司的评审与持续评价 ()

A.正确

B.错误

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第3题
只要经营经纪业务满两年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资
融券业务试点。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。() A.正确B.错

取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题
创新试点类证券公司开办融资融券业务,只需向中国证监会备案即可。() A.正确B.错误C

创新试点类证券公司开办融资融券业务,只需向中国证监会备案即可。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第6题
试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。()A.正确B.错误

试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评
审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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第8题
根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交
易权限。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第10题
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点
类证券公司。 ()

A.正确

B.错误

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