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[单选题]

在下列经纪业务活动中,哪些行为符合合规诚信原则()

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求,无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第1题
房地产经纪人及经纪人协理执业人员,应当受聘于相应的房地产经纪机构,并以该机构的名义从事经纪活动严禁从事下列哪些行为()

A.以房地产个体经纪人员的身份从事经纪活动

B.执业人员同时在两个以上机构执业

C.遵守有关法律、法规、规章和执业规范

D.伪造、涂改、转让房地产经纪人及经纪人协理各种证书

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第2题
房地产中介服务机构及房地产中介服务人员在房地产中介服务活动中应当公正合理、诚实守信,不得有下列哪些行为()

A.允许他人以自己的名义从事房地产中介业务

B.索取、收受委托合同以外的酬金或其他财物,或者利用工作之便牟取不正当利益

C.与一方当事人串通损害另一方当事人利益

D.法律、法规准许的经纪行为

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第3题
关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()。

A.某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账

B.某企业购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣

C.某企业对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中

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第4题
国务院发布的()第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作
为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

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第5题
房地产经纪机构和人员应当保守在执业活动中知悉的当事人的商业秘密、个人隐私;不得有下列哪些行为()

A.妥善保管委托人的信息及其提供的资料

B.未经委托人同意,擅自将其公开

C.与同行互相交流,提高成单比例

D.泄露或者出售给他人

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第6题
某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()的规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书。

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第7题
依据ISO14001:2015标准,下述有关标准范围的描述不正确的是()

A.适用于任何组织,无论其规模、类型和性质。

B.适用于组织确定的其可控制或能够施加影响的环境因素,不强求考虑生命周期观点。

C.环境管理体系的预期结果包括:提升环境绩效,符合合规义务,实现环境目标。

D.本标准可整体或部分被用于系统地改进环境管理。如果组织声称符合本标准,必须将标准的所有要求都纳入其环境管理体系。

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第8题
下列哪些行为违反了《房地产经纪管理办法》()

A.房地产经纪机构提供代办贷款、代办房地产登记等其他服务,未向委托人说明服务内容、收费标准等情况,并未经委托人同意

B.为交易当事人规避房屋交易税费等非法目的,就同一房屋签订不同交易价款的合同提供便利

C.房地产交易当事人约定由房地产经纪机构代收代付交易资金的,应当通过房地产经纪机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户划转交易资金

D.房地产经纪机构按照规定如实记录业务情况或者保存房地产经纪服务合同

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第9题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第10题
禁止私自从事营利性活动,不准有下列哪些行为?______A.个人或者借他人名义经商、办企业B.违反规
禁止私自从事营利性活动,不准有下列哪些行为?______

A.个人或者借他人名义经商、办企业

B.违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券

C.违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬,以及从事有偿中介活动

D.离职或退休后三年内,接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任,或个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动

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第11题
先秦诸子特别重视并极为提倡在宣传活动中应该贯彻以下哪些思想作风与道德品质()。

A.真

B.公

C.信

D.实

E.诚

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