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[主观题]

证券、期货市场诚信建设工作包括()。 A.基本形成诚信制度规范体系B.推进了诚信数据平

证券、期货市场诚信建设工作包括()。

A.基本形成诚信制度规范体系

B.推进了诚信数据平台建设

C.始终保持违规惩戒高压态势

D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

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第1题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。

A.证券期货市场投资者、交易者

B.证券市场违法案件执法人员

C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

D.证券期货传播媒介机构、人员

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第2题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第3题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括()

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第4题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第5题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息不包括()

A.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.公民的宗教信仰、基因、指纹

D.融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息

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第6题
基金公司会员部的职责包括()。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B.组织推动基金管理公司会员诚信建设,管理诚信信息

C.调查、收集、反映业内意见和建议,研究、论证业内相关政策与方案

D.负责基金业务数据统计分析,组织影子定价和权证估值

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第7题
根据新《证券法》,证券业协会履行下列哪项职责?()

A.组织开展证券行业诚信建设

B.指导会员开展投资者教育和保护活动

C.制定和实施证券行业法律法规

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

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第8题
下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入者

C.未能提供开户证明材料的单位和个人

D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

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第9题
证券行业文化精神包括()

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

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第10题
证券投资分析师执业的原则包括()。

A.遵纪守法

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.独立诚信

E.公平公正

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