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[多选题]

证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第1题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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第2题
证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为()。

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

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第3题
证券公司承销证券,不得有哪些行为()?

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第4题
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

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第5题
买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()A.正确B.错误

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。()

A.正确

B.错误

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第6题
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性。

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第7题
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为?()

A.不能受理全权委托

B.不得垫付资金

C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

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第8题
《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券
投资者保护基金。 ()

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第9题
下述()说法是正确的。

A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为

B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券

C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券

D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券

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第10题
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规
章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

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