符合条件的证券公司提出申请后,需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.理事会
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.理事会
证券公司代销开放式基金
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.基金管理公司
()是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A. 证监会收到完整申请材料后,即刻对申请文件进行审查
B. 经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且两年内不受理其重新申请
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是()
A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核
C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件
D.证监会收到完整申请后,在规定时间内对申请文件进行审查
E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请
投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为()。
A.投资者向证券公司提出申请,双方签署指定交易协定书
B.证券公司按照协议书向上海交易所申报
C.交易所上海主机接受申报
D.交易所电脑主机当13收市后发出制定交易确认回报
E.交易所当天收市后立即处理到账,同时发送结果到证券公司
关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是()。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D.注册资本不得少于人民币2亿元
A.工作年限满三十年的
B.距国家规定的退休年龄不足五年,且工作年限满二十年的
C.因所在机关撤销、合并或者缩减编制员额需要调整工作,本人拒绝合理安排的
D.符合国家规定的可以提前退休的其他情形的