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[主观题]

在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到

资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。()

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第1题
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到
资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ()

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第2题
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不
能参与证交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。 ()

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第3题
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为()。 A.代理原则 B.效率原则 C.公开、

在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为()。

A.代理原则

B.效率原则

C.公开、公正、公平原则

D.勤勉原则

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第4题
关于证券经纪业务叙述错误的是()。 A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行

关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

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第5题
在证券公司自营买卖业务内部控制中,建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包
括()。

A.公开

B.公正

C.客观

D.量化

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第6题
在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。(

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第7题
在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身
承担。而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担。()

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第8题
在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身
承担。而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担。()

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第9题
在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有()。

A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

B.将自营账户借给他人使用

C.将自营业务和代理业务混合操作

D.委托其他证券公司代为买卖证券

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第10题
在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,因此对这些问题如果不适当控
制,同样会给证券公司带来损失。

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