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第1题
预约平台将省中心审核通过的退费申请发至部级客户服务系统，客户服务系统生成退费工单并流转至相关发行服务机构，发行服务机构和出口省中心根据退费工单做退费处理发行服务机构应在退费工单确认后()个自然日内将款项退还至客户
A.3
B.4
C.5
D.6
第2题
保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作()
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
第3题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务
顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
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A．客观性
B．真实性
C．准确性
D．完整性
第4题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
第7题
不属于中国证监会监督管理职责的内容是（）。 A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其
不属于中国证监会监督管理职责的内容是（）。
A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
第8题
银制（2019)119号)，我行员工未有效保护消费者信息的，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至（)处分。
A.将代销、经销的实物产品与邮储银行自有品牌产品混淆，称其为邮储银行自行委托加工或发行的产品的
B.以中奖、抽奖、送实物和搭售产品等方式进行误导或诱导销售理财、基金、保险、资管等产品的
C.未按规定对客户进行风险承受能力测试或代客户进行风险承受能力测试的
D.在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的
第11题
加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（）。A．切实保障广大投资者利益的需要B．维
加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（）。
A．切实保障广大投资者利益的需要
B．维护市场良好秩序的需要
C．发展和完善证券市场体系的需要
D．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
