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第2题
完善客户投诉处理协同服务机制。认真分析投诉反映的问题，建立相关部门之间“（）”的客户、投诉处理机制，依法合理合规处理客户投诉，不断提高客户诉求处置能力和处理效率，从根源上、解决客户投诉反映的问题，全面提升供电服务整体水平。
A.专业管控
B.各负其责
C.闭环管理
D.相互协作
第3题
合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资
合规总监任职条件包括（）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第5题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度
作的规定是（）。
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A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
第9题
在C3中，有权将客户辅办机构变更为主办机构的部门是（)A.信贷管理部门B.风险管理部门C.主办机构与
在C3中，有权将客户辅办机构变更为主办机构的部门是()
A.信贷管理部门
B.风险管理部门
C.主办机构与辅办机构共同上级行的归口管理客户部门
D.内控合规及法律事务部门
