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证券交易所只有在接受证监会的委托后才能对证券公司进行检查。 ()

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第1题
证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。 A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托

证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。

A.时间优先

B.价格优先

C.客户优先

D.委托优先

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第2题
关于上海证券交易所分红派息的操作流程,正确的说法有()。 A.投资者领取现金股利时,可像平时委

关于上海证券交易所分红派息的操作流程,正确的说法有()。

A.投资者领取现金股利时,可像平时委托买卖股票一样办理委托手续,价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B.证券公司营业柜台受理委托后,可通过场内交易申报委托卖出

C.“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D.投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E.不得向客户收取任何费用

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第3题
证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。 A.委托内容 B.

证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。

A.委托内容

B.委托人身份

C.委托卖出的实际证券数量

D.委托买人的实际资金余额

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第4题
律师接受委托后,()的,不得拒绝辩护或者代理。

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第5题
证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 ()

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第6题
自律性组织包括()。 A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会

自律性组织包括()。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证监会

D.证券业协会

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第7题
根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后()工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和
证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第8题
157.证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券
交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。()

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第9题
证券公司应当在每一月份结束后()个工作13内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第10题
证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

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