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[多选题]
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
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A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。
A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理
C.严格审查投资人是否为内幕人
D.努力通过异常交易行为发现内幕交易
A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B.将自营账户借给他人使用
C.将自营业务和代理业务混合操作
D.委托其他证券公司代为买卖证券
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。
C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
证券自营业务的禁止行为包括()。
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场
C.禁止欺诈客户
D.禁止将自营账户借给他人使用
下面不属于证券自营业务禁止行为的有()。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.欺诈客户
根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.专设自营账户
D.假借他人名义进行自营业务