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[主观题]

同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与

委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。 ()

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第1题
在证券经纪商的委托受理中,同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。(

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。()

同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。 ()

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第3题
经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

A.委托资金

B.代理人

C.经纪商

D.委托单

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第4题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查.

A.委托资金

B.代理人

C.经纪商

D.委托单

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第5题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。 A.委托单B.证

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致性原则审查。

A.委托单

B.证券账户

C.签名

D.资金账户

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第6题
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。 A.证券账户 B.资

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

A.证券账户

B.资金账户

C.预留印鉴

D.委托单

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第7题
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件
采用书面方式表达委托意愿,由本人填写委托单并签章的形式。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。I.合法性II.真实性III.可靠性W.同一性。

A.I.II

B.m。w

C.iI.m

D.I.W

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第9题
()不是委托人的权利与义务。

A.在经纪商同意的条件下可透支交易

B.接受交易结果

C.履行交割清算义务

D.如实填写开户书和委托单,并接受经纪商审查

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第10题
委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达
委托意向,由本人填写委托单并签章的形式是()。

A.柜台委托

B.电话委托

C.传真委托和函电委托

D.自助终端委托

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