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[主观题]

证券分析师应当在投资分析,预测或建议的表述中将客观事实与主观判断,严格区分,并就主

观判断的内容做出明确提示。 ()

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第1题
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观
判断的内容作出明确提示。()

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第2题
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观
判断的内容作l出明确提示。()

A.正确

B.错误

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第3题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。 A.证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证

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第4题
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用、依据的原始信息资料进行适当的保存
以备查证,保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于3年。 ()

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第5题
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存
以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露
的信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。 ()

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第7题
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析。预测和建议,这
是证券投资分析师的()。

A.独立诚信原则的内涵之一

B.谨慎客观原则的内涵之一

C.勤勉尽职原则的内涵之一

D.公正客观原则的内涵之一

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第8题
下列说法正确的是:()。 A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息

下列说法正确的是:()。

A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年

B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖

C.证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证

D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

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第9题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的
信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

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