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[多选题]

网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时,不得存在下列行为()。

A.确保网下询价平台CA证书、银行账户等认购和缴款必备工具可正常使用

B.与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价

C.利用内幕信息、未公开信息报价

D.提供有效报价但未参与认购或未足额认购

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第1题
基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第2题
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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第3题
《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售
股票。公开发行股票数量少于10亿股的,配售数量不超过本次发行总量的50%;公开发行股票数量在10亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。

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第4题
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按定价进行申购。(

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第5题
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。

A.向社会公众配售

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

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第6题
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为()。 A.一致行

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为()。

A.一致行动人

B.股份持有人

C.中介机构参与人员

D.股份控制人

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第7题
根据<证券发行与承销管理办法>。首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式

A.向社会公众配售

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

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第8题
上市公司向特定对象公开募集股份或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构
投资者进行分类,对不同类别实施不同配售方式。 ()

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第9题
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下()配售方式。

A.向参与网下配售的询价对象配售

B.向战略投资者配售

C.向社会公众配售

D.向参与网上发行的投资者配售

E.按比例配送

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第10题
在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人()

A.一致行动人

B.股份持有人

C.中介机构参与人员

D.股份控制人

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第11题
上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的

上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以合部或部分向原股东优先配售。()

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