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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。 A．有专门的经营部门集中统

自营业务的内部控制制度

自营业务的决策制度要求做到（）。

A．有专门的经营部门集中统一经营

B．根据管理层次明确不同的经营决策权限

C．投资额较大的决策由公司总经理决定

D．建立健全决策程序

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第1题

证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（）等方面。 A．自营业务决策制度 B．自营

证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（）等方面。

A．自营业务决策制度

B．自营操作原则

C．自营的内部决策

D．自营的内部检查

E．自营的财务制度

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第2题

自营业务的内部控制包括()。

A.自营业务决策制度

B.自营内部监督与检查制度

C.自营操作指令的权限及下达程序

D.自营操作指令的请示报告程序

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第3题

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统’

D.提高自营业务运作的透明度

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第4题

关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。

A.要提高自营业务运作的透明度

B.应建立有效的风险报告机制

C.应建立完备的业绩考核和激励制度

D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

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第5题

在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包

括（）。

A．公开

B．公正

C．客观

D．量化

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第6题

自营业务的内部控制包括（）方面。

A.自营业务决策管理

B.自营业务运作管理

C.自营业务的内部监督与检查

D.自营投资时间管理

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第7题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市

场、内幕交易等的风险。 ()

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第8题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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第9题

35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（) 。A ．建立防火墙制度B ．建立完善的投资决策和

35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 () 。

A ．建立防火墙制度

B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C ．建立独立的实时监控系统

D ．提高自营业务运作的透明度

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第10题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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