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[主观题]

下列哪些情形属交易差错风险()。 A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风

下列哪些情形属交易差错风险()。

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.交割失误引起的风险

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第1题
下列()属于交易差错风险。 A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

下列() 属于交易差错风险。

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C. 无权或越权代理而造成的风险

D.交割失误而引起的风险

E.从事违法违规业务的风险

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第2题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时审核证件、资料不严B.客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第3题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。 A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.技术原因而造成的风险

E.交割失误引起的风险

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第4题
交易差错风险防范的主要措施有()。 A.严格操作规程 B.提高员工素质 C.严格内部管

交易差错风险防范的主要措施有 ()。

A. 严格操作规程

B. 提高员工素质

C. 严格内部管理

D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

E.提高差错或纠纷的处理效率

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第5题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时证件审核的不严格

B.客户委托买卖时审核资料的不严格

C.交收的失误

D.证券公司工作人员申报差错

E.对委托指令的输入错误

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第6题
在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经
营机构的经济损失。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列()方面着手。

A.严格内部管理

B.提高差错处理效率

C.提高员工素质

D.提高纠纷处理能力

E.严格操作控制

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第8题
下列属于总行可能直接采取关闭商户交易、关闭商户信用卡交易措施的情形有()。
下列属于总行可能直接采取关闭商户交易、关闭商户信用卡交易措施的情形有()。

A.收单行未按要求对疑似风险商户进行调查并反馈的

B.收单行认定商户确实存在风险,但未相应采取关闭商户交易、关闭信用卡交易措施的

C.收单行认定为正常商户,但总行后续监控发现商户存在较大风险的

D.总行认定存在较大风险,须立即关闭的

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第9题
防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应着
手于()。

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第10题
下列情况中,采用肯定式函证应收账款较为有效的是()。

A.欠款余额较小的债务人数量很多

B.有理由相信欠款可能存在争议、差错或问题

C.同受母公司控制的另一家公司的欠款

D.个别账户的欠款金额较大

E.交易频繁,余额确很小的债务人账户

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