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[主观题]
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。 A．客户开户时审核证件、资料不严B．客
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
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下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
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A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．公司风险
B．管理风险
C．合规风险
D．经济风险
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
E．交割失误引起的风险
A.必须是经国家证券管理机关同意的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
