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根据新《证券法》,证券业协会履行下列哪项职责?()
A.组织开展证券行业诚信建设
B.指导会员开展投资者教育和保护活动
C.制定和实施证券行业法律法规
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
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A.组织开展证券行业诚信建设
B.指导会员开展投资者教育和保护活动
C.制定和实施证券行业法律法规
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁
Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准
Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
A.证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次
B.实行会员制的证券交易所在其存续期间,可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员
C.证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的公平、有序、透明
D.证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样
《证券法》规定,()都负有依法为客户开立的账户保密的义务。
A.证券业协会
B.证券交易所
c.证券公司
D.证券登记结算机构
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
I证券账户、结算账户的设立
II证券的存管和过户
III证券交易的清算和交收
IV受证券持有人委托派发证券权益
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是()
A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 受发行人委托派发证券权益