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[主观题]

《证券法》规定,()都负有依法为客户开立的账户保密的义务。 A.证券业协会B.证券交易所c.

《证券法》规定,()都负有依法为客户开立的账户保密的义务。

A.证券业协会

B.证券交易所

c.证券公司

D.证券登记结算机构

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第1题
我国《证券法》规定,证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。()
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第2题
根据我国《证券法》的规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。()

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第3题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行
不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。”()

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第4题
依照许多国家证券法规定,证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。()
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第5题
在我国,可以从事资产管理业务的机构种类较多,有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》,因此对客户不负有信义义务。()
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第6题
根据我国《证券法》规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。()A.正确B.错

根据我国《证券法》规定,证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。()

A.正确

B.错误

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第7题
我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国
务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。 ()

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第8题
《证券法》规定,欺诈客户行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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第9题
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。 A.上市公司或者其他信息披

下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。

A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚;情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁人的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚

D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

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