题目内容
（请给出正确答案）
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
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A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序
A.5，6
B.5，12
C.3，6
D.3，12
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
A.组织制定合规管理战略规划，参与重大决策并提出合规意见
B.领导合规管理部门开展工作
C.向经理层汇报合规管理重大事项
D.组织起草合规管理报告等
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责：()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况，并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
A.为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
