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[多选题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员(以下简称合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。

A.部署和推动本机构年度案件防控工作

B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告

D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第1题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()
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第2题
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。
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第3题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第4题
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的,()应当代行董事会秘书职责。

A.法定代表人

B.董事长

C.董事

D.高管人员

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第5题
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构
报告,同时向公司住所地证监局报告。()

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第6题
下列选择项中,属于合规总监的职责的是() A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产

下列选择项中,属于合规总监的职责的是()

A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告

D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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第7题
农商银行应当指定一名高管人员负责本机构的案件防控工作,其在案防方面的主要职责主要包括()。

A.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案件防控工作总体状况

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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第8题
处方书写必须符合的规则有()

A.每张处方只限于一名病人的用药,年龄必须写实足年龄

B.处方字迹应当清楚,不得涂改

C.处方一律用规范的中文或英文名称书写,医疗、预防、保健机构或医师、药师不得自行编制药品缩写名或用代号

D.西药、中成药、中药饮片要分别开具处方,每种药品须另起一行

E.每张处方不得超过5种药品

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第9题
根据《广西壮族自治区司法鉴定管理条例》的规定,司法鉴定机构受理委托后,应当指定本机构一名以
上具有委托鉴定事项执业资格的司法鉴定人进行鉴定。

A.对

B.错

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第10题
营业部需设立反洗钱专岗,由运营总监或合规负责人兼任,并将名单向法律合规部报备。()
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第11题
制造商应至少任命一名负责法规合规性的员工。他应有至少4年以上医疗器械法规事务或质量管理体系工作经验,或理工科、药学、医学大学以上学历加至少1年以上医疗器械法规事务或质量管理体系工作验()
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