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[主观题]

证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状

况、证券投资经验和风险偏好,并以电子方式予以记载、保存。()

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第1题
证券公司在与客户签订融资融券合同后,应当通知证券登记结算机构根据客户的申请,为其开
立实名信用资金账户。 ()

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第2题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。

A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形

B.客户资产安全、完整

C.经营经纪业务已满3年

D.公司治理结构健全,内部控制有效

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第3题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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第4题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。 A.经营证券经纪业务已满3

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

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第5题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.公司治理健全,内部控制严格有效

B.财务状况良好

C.经营证券经纪业务已满3年

D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可

E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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第6题
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

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第7题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券

A.1年

B.半年

C.2年

D.3个月

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第8题
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业
务合同。 ()

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第9题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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第10题
证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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