题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状
况、证券投资经验和风险偏好,并以电子方式予以记载、保存。()
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全,内部控制有效
A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
A.公司治理健全,内部控制严格有效
B.财务状况良好
C.经营证券经纪业务已满3年
D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理