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[多选题]
下列()情形,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻、减轻处理。
A.违规情节轻微,造成的损失较小
B.违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果的
C.主动报告或检举揭发他人违规行为,经调查属实的
D.有证据表明,对授意、指使、强令、胁迫违规有抵制行为或向上级报告的
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A.违规情节轻微,造成的损失较小
B.违规后认识错误态度较好,能主动检查纠正错误,并积极采取补救措施,有效避免或者减轻损害后果的
C.主动报告或检举揭发他人违规行为,经调查属实的
D.有证据表明,对授意、指使、强令、胁迫违规有抵制行为或向上级报告的
A.直接实施违规行为
B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为
C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止
D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的
A.分公司经总公司授权制作产品宣传彩页
B.使用不符合规定的销售话术
C.使用未经核实的理赔数据
D.利用监管处罚信息恶意贬低、诋毁其他保险公司的形象
A.积极主动上报违规行为
B.积极响应客诉且在规定时效内处理完毕
C.得到顾客的谅解
D.未对公司造成严重后果
A.变更注册资本
B.法定代表人、主要股东、公司名称、公司住所发生变更
C.涉及合作协议约定的重大经济纠纷或诉讼
D.发生合作协议约定的大额代偿
E.涉嫌重大违法违规行为被行政机关、司法机关调查或处罚
F.被解散、被撤销或被宣告破产
请根据有关的法律、法规回答以下问题:
(1)对丁某应做哪些处罚?
(2)如本年审年度丁某无其他违规行为,对其年审的具体结果是什么?
(3)对梁某应做何处罚?
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A.决定在一定期限内履行
B.决定确认该具体行政行为违法
C.决定撤销、变更该具体行政行为
D.责令被申请人重新作出具体行政行为