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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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D、选择信息技术服务机构开展合作情况

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第1题
在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经()批准
投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券经营机构

D.中国人民银行

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第2题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第3题
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是()。

A.有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.有关部门批准设立的金融机构

C.有关部门批准设立的境内证券经营机构

D.有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

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第4题
证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是()A.自己设计制作“经营

证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是()

A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件

D.证监会收到完整申请后,在规定时间内对申请文件进行审查

E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请

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第5题
()是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。 A.证监会收到完整申请材料后,

()是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A. 证监会收到完整申请材料后,即刻对申请文件进行审查

B. 经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且两年内不受理其重新申请

C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

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第6题
()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 A.证监会收到完整申请资料后,

()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查

B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书

C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核

D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件

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第7题
证券基金经营机构应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练,演练频率不低于每年一次,并确保应急演练每年覆盖全部重要信息系统。应急演练应当形成报告,保存期限不得少于五年。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件不正确的是()。

A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

D.证券公司成立并且正式开业已超过半年

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第9题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有()。

A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

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第10题
国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。()

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第11题
每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量,应低于这支基金买卖证券年成交量的()。

A.40%

B.30%

C.20%

D.10%

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