下列哪项属于采购合规风险中的第--级别风险()
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币
C、采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币
C、采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.风险管理创造价值,合规经营才有未来
B.锻造有核心竞争力的合规风险管理能力
C.诚信、责任、专业、亲和、创新
D.精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取
B、在进口物项时,曾经应出口商要求签署过与“最终用户”、“最终用途”相关的出口管制合规保证或承诺,或者在交易合同中存在类似约定内容的条款
C、客户、最终用户、中间商和交易对象为政府或拥有军工背景
D、以上全部
下列选择项中,属于合规总监的职责的是()
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的()。
A.合规风险
B.经济风险
C.管理风险
D.政治风险