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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

公司内幕交易政策制度包括以下哪几项()

A.《关于管理中重要非公开信息声明》

B.《贝壳证券交易指引》

C.《关键人士进行证券交易的审批细则》

D.《禁止重大事件参与人进行内幕交易的实施细则》

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BCD

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第1题
公司员工本人、配偶、利害关系人严禁从事下列行为,包括但不限于()

A.利用内幕信息和未公开信息

B.利用职务便利牟取个人利益

C.欺诈、欺骗或市场操纵性交易

D.法律法规、公司制度禁止的其他交易

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第2题
专业修为包含以下哪几项()

A.法律规定

B.合规要求

C.公司制度

D.个人道德

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第3题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I,III

B.III,IV

C.I,II,III,IV

D.II,III,IV

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第4题
()正式期一个考核期满,如符合以下哪几项情形,正式期营业部经理应解聘

A.营业部经理个人考核标保连续两个月为0

B.降至营业部经理1级后,下一个考核期考核达成率低于100%

C.违反业务品质管理办法应解聘

D.存在违反公司制度应解聘情形

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第5题
契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?()

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金运营依据不同

D.公司型的法律关系更为明确,要优于契约型基金

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第6题
《敦煌市机关效能八项制度》包括哪几项具体制度?

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第7题
根据签约提示的要求,以下哪几项需要在签约时对买卖双方进行提示()

A.买卖双方在签订本合同之前,可到房屋所在地登记中心查阅房屋是否权利转移受限

B.合同签订不等于产权登记,请买卖双方务必注意交易风险

C.居间方只管推介房屋,房屋有任何问题均与居间方无关

D.中介公司除居间服务费,贷款服务费,过户服务费外,不代收任何房款

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第8题
以下哪几项属于营销职系晋升的指标()。

A.学习指标包括如参加成交流程学习并通关或参加客户服务体系并通关

B.人才指标包括如经理晋升总监,需培养2名经理

C.安全:重大事故发生次数为0,或按照公司操作手册执行率为100%

D.业绩指标包括如销售额当月达到x万,或完成公司冲刺目标

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第9题
中国人民人寿保险股份有限公司河北省分公司洗钱及恐怖融资风险管理政策(人保寿险冀发335号)共印发了几项制度()

A.总公司5项,省公司6项

B.总公司6项,省公司5项

C.总公司10项,省公司6项

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第10题
公司工作人员不得从事的活动不包括以下哪项活动()

A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

B.操纵证券市场

C.买卖公募基金

D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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第11题
以下交易活动中属于内幕交易的是()。

A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项,他人利用该信息买卖证券

C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

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