题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
重点监控账户季度报告内容包括(上海)()
A.对客户基本情况的核查过程和结果
B.对客户交易行为的监控指标和预警参数设置情况
C.对客户异常交易行为的识别、核查、制止和报告情况
D.客户新开证券账户、变更指定交易等账户变动情况(如有)
答案
D、客户新开证券账户、变更指定交易等账户变动情况(如有)
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A.对客户基本情况的核查过程和结果
B.对客户交易行为的监控指标和预警参数设置情况
C.对客户异常交易行为的识别、核查、制止和报告情况
D.客户新开证券账户、变更指定交易等账户变动情况(如有)
D、客户新开证券账户、变更指定交易等账户变动情况(如有)
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.技术练兵及应急预案演练记录
B.职工体检记录
C.“三废”排放分析记录
D.环境质量监测记录
E.事故调查分析报告
A.内勤行长应重点监控营业机构通用账户手工动账情况
B.监管经理应及时核实一年以上未动账账户的手动记账原因
C.核实大额资金有关反洗钱情况
D.检查账户资金来源和去向的真实性、合理性
A.建造情况总结和计划完成情况
B.该季度内所发生的事件综述
C.存在的问题和下一步打算
D.需要说明的其他问题
E.参考资料清单
A.建造活动的进展情况
B.质保大纲的执行情况
C.该季度所发生的事件综述及分析
D.安全重要构筑物、系统和部件(或设备)的修改或变更
E.下一步的计划安排