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[主观题]

公司的首发申请通过发审会审核后,由于特殊原因未能在合理的时间内发行的,公司应在发行

股票前根据有关要求补报相关文件,并对招股说明书及摘要作相应修改,保荐人、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。()

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第1题
在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是(
)。

A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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第3题
招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的
是()。

A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C.如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的。中国证豁会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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第4题
在通过发审会的公司获准上市前,相关专业中介机构仍应继续履行尽职调查义务。 ()

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第5题
当审核股票发行申请文件时,若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董

当审核股票发行申请文件时,若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的,审核文件时应及时提出回避。()

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第6题
首次发行股票的核准程序正确的有()。

A.申报-初审-受理-发审委审核-预披露-决定

B.申报-受理-初审-预披露-发审委审核-决定

C.申报-预披露-初审-受理-发审委审核-决定

D.申报-预披露-受理-初审-发审会审核-决定

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第7题
如下哪些案例,不属于赔审团的审议范围?()

A.在加入相互宝之前,已诊断患有癌症了

B.还没有给出初步审核意见

C.得了严重感冒,申请互助金审核未通过

D.上次申请赔审没通过,再申请一次

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第8题
理财业务合作机构的准入需通过我行()审核。

A.投资决策委员会

B.信审会

C.理财业务管理小组

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第9题
非标准化代理投资业务发起行公司投行部门按照客户性质和业务分工,受理融资客户直接提出或通过合作机构间接提出的融资申请业务办理基本条件进行准入审核,包括但不限于:()。

A.监管要求

B.信用等级

C.经营管理

D.行业政策

E.限额管理

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第10题
发审委员会通过召开发审会议进行审核工作,每次参加发审委员会议的发审委员为()名。

A.5

B.6

C.7

D.8

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