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[主观题]

当审核股票发行申请文件时，若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事（含独立董

当审核股票发行申请文件时，若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的，审核文件时应及时提出回避。（）

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第1题

国务院证券监督管理机构设立（），依法审核股票发行申请。 A．股票发行审核部 B．股票发

国务院证券监督管理机构设立（），依法审核股票发行申请。

A．股票发行审核部

B．股票发行审核委员会

C．股票发行委员会

D．股票交易审核部

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第2题

上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交()审核。

A.国家计委

B.经贸委

C.股票发行审核委员会

D.国务院

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第3题

在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。 ()此题为判断题(对，错)。

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第4题

（）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。

A.股票发行审核委员会

B.证监会

C.证券管理委员会

D.证券交易所

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第5题

()对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定。

A.证监会

B.国务院

C.股票发行审核委员会

D.主承销商

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第6题

中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。（

）

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第7题

公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行

股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改，保荐人、发行人律师、会计师应对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项联合出具专业意见。（）

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第8题

上市公司发行新股的，持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第9题

持续督导的期间自（）起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第10题

（）依法审核上市公司新股发行申请。 A．股票发行审核委员会 B．证券交易所C．中国证监

（）依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国证监会派出机构

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