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[主观题]

证券交易所自律管理的内容不包括()。 A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和

证券交易所自律管理的内容不包括()。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第1题
证券交易所自律管理的内容包括()。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第2题
保险职业道德中“守法遵规”中需要遵守的内容不包括()

A.有关法律和行政法规

B.保险监管部门的相关规章和规范性文件

C.保险行业自律组织的规则

D.同业机构的管理规定

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第3题
基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

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第4题
()是依法设立的、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

A.上市公司

B.证券

C.股票

D.证券交易所

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第5题
申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的,应当向证券交易
所提交自律承诺书,承诺严格规范其证券投资活动。()

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第6题
以下关于证券交易所的说法,不正确的是()

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管

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第7题
制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。A.国务

制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第8题
下列关于证券交易所的说法,不正确的是()。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管

C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市

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第9题
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.证券登记结算机构

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第10题
根据《证券法》,以下对证券交易所的描述,哪项是准确的?()

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

B.非会员经过证券监督管理机构的批准也可以进入证券交易所参与集中交易

C.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定

D.证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院批准

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