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[多选题]

证券交易所自律管理的内容包括()。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第1题
证券交易所自律管理的内容不包括()。 A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和

证券交易所自律管理的内容不包括()。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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第2题
证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

A.制度建设

B.内部监查

C.行业检查

D.岗位责任制

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第3题
基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

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第4题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。 A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务

中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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第5题
制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。A.国务

制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理,是()的职责。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第6题
证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
()是依法设立的、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

A.上市公司

B.证券

C.股票

D.证券交易所

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第8题
()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.证券登记结算机构

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第9题
申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的,应当向证券交易
所提交自律承诺书,承诺严格规范其证券投资活动。()

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第10题
以下关于自律管理的描述,不正确的是()。 A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

以下关于自律管理的描述,不正确的是()。

A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展

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