首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有()。

A.客户基本信息是否完整,如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述

B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素,结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析

C.分析结果是否与当前评级相适应

D.是否有客户尽职调查报告

E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的…”相关的问题
第1题
在银联差错业务岗位职责分工中,营运主管负责复核本机构发起的银联跨行交易差错业务、处理查询查复、调单、协查、协商以及差错交易追款等事项;负责本机构银联跨行交易差错资金后续账务处理的审核授权()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第2题
在银联差错业务岗位职责分工中,柜员与产品销售经理负责本机构银联跨行交易差错交易申报或复核、处理查询查复、调单、协查、协商以及差错交易追款等事项;负责本机构银联跨行交易差错资金的后续账务处理()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第3题
以下不属于核心一级资本的是()

A.实收资本或普通股

B.超额贷款损失准备

C.一般风险准备

D.未分配利润

点击查看答案
第4题
某个人客户填写中国邮政存储风险评级表后,被测评为平衡型级别客户,中国邮政存储理财经理可向客户推荐以下哪些中国邮政存储销售的理财产品()。

A.金种子

B.金苹果

C.财富债券2012年第20期

D.中信三号代销信托

E.鑫鑫向荣

点击查看答案
第5题
若客户致电办理征信调整业务,客服代表可以提交全辖分行协查工单办理。()
点击查看答案
第6题
水上风险隐患包含很多因素,以下一般不属于船舶水上风险()

A.恶劣天气

B.航道设置

C.船员操作

D.堆场规划

点击查看答案
第7题
以下关于心源性休克的一般治疗,有误的是()

A.伴心律失常(房颤)患者,恢复窦性心律或减慢心室率(若无法复律)是有帮助的

B.抗栓药物应使用常规剂量,警惕出血风险

C.硝基类血管活性药物可继续使用或开始启用

D.不应使用β受体阻滞剂

E.合并肺水肿时,可继续使用或开始启用利尿剂治疗

点击查看答案
第8题
以下哪项不属于固定资产贷款的特点()。

A.贷款金额较大

B.贷款期限较长

C.收益较高,且风险较低

D.一般要求以项目新增固定资产作抵押

点击查看答案
第9题
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第10题
成组更换新道岔验收时,如果主要项目不符合标准,次要项目漏项或不合格,经整修后复验达到标准,评为“______”。

点击查看答案
第11题
调查人员对未能履约还款的借款人提出运用法律措施保全资产的申请,提交网点主任岗审查审批(一

调查人员对未能履约还款的借款人提出运用法律措施保全资产的申请,提交网点主任岗审查审批(一定金额以下)或()审查,提出建议及意见,直至提交到最终决策者决定。

A 秘书岗

B 审查岗

C 资产保全岗

D 风险审核岗

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改