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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及

结算风险等。()

A．正确

B．错误

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第1题

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。 A．防范挪用客户交易结算资金及其他客

不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融入融出资金以及结算风险

C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

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第2题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市

场、内幕交易等的风险。 ()

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第3题

营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出

资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（）

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第4题

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第5题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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第6题

防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手__（）

A.证券监管机构的监管

B.证券交易所的监督

C.投资者行为的规范

D.证券公司的外部管理

E.证券公司的内部控制

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第7题

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.操纵市场

B.信用交易

C.账外经营

D.决策失误

E.投资失误

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第8题

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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第9题

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

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第10题

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、

财务风险及道德风险。（）

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