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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

B.应建立交易数据安全备份制度

C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

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第1题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户

进行定期回访的制度。（）

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第2题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监

控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营

业部不能从事的业务内容。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交

易结算资金第三方存管制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。此题为判断题(对，错)。

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第6题

根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“

适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（）

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第7题

根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易

数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第8题

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易

结算资金的审批制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第9题

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务

的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

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第10题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括()。

A.经纪业务内部控制

B.研究、咨询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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