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[主观题]

《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定,基金从业人员投资基金不得利

用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。()

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第1题
基金信息披露监管的规范性文件包括()。

A.《证券投资基金法》

B.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

C.《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

D.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第2题
关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理,下列说法错误的有()。

A.基金从业人员不得投资开放式基金

B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月

C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前,制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案

D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

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第3题
中国证监会发布《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》的时间是()。 A.2004

中国证监会发布《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》的时间是()。

A.2004年

B.2005年

C.2007年

D.2006年

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第4题
证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券业从业人员不得开立证券投资基金账户。(

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第5题
2006年5月,中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2
006]93号),准许基金投资包括符合()、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券

A.中国工商银行 B. 中国建设银行

C.中国农业银行 D. 中国人民银行

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第6题
2006年8月,国家外汇管理局发布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》,
启动了基金管理公司代客境外理财试点()

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第7题
基金从业人员投资证券投资基金应遵循()。

A.不得利用内幕信息买卖基金

B.不得利用职务便利谋取个人利益

C.不得投资开放式基金

D.持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

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第8题
我国现行的《上市公司证券发行管理办法》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券投资
者保护基金管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金业从业人员执业守则》等,都属于部门规章及规范性文件。()

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第9题
《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定,党政机关工作人员在买卖股票和证券投资基金时,应当遵守有关法律、法规的规定,严禁()。

A.买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票

B.以单位名义集资买卖股票和证券投资基金

C.利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金

D.利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段,索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证

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第10题
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是()。

A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任

B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用

C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息

D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

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