题目内容
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[主观题]
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策:
包括()
A评估交易对手是否充分了解合约的条款
B评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D评估交易对手的信用风险。
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A评估交易对手是否充分了解合约的条款
B评估交易对手是否充分了解履行合约的责任
C识别交易对手拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的
D评估交易对手的信用风险。
银行业金融机构在进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
A.分级授权和止损
B.应急管理和止损
C.敞口风险管理和止损
D.分级授权和敞口风险管理
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。
A.衍生产品交易业务内部管理规章制度
B.金融机构高管人员任职资格申请
C.衍生产品交易的会计制度
D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
A.开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划
B.衍生产品交易业务内部管理规章制度
C.衍生产品交易的会计制度
D.所有交易人员的名单、履历
E.风险敞口量化或限额的授权管理制度